Thủ đoạn thao túng mã chứng khoán BII và TGG của ông chủ Louis Holding

Ông Nhân và Nam vừa bị Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đề nghị truy tố. thao túng thị trường chứng khoán, theo khoản 2 Điều 211 BLHS năm 2015.

Ba người giúp sức cho hai ông này cũng bị đề nghị truy tố cùng tội danh là Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc Công ty chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, chuyên viên dịch vụ tài chính tại Chứng khoán Trí Việt; Trịnh Thị Thùy Linh, Giám đốc Hành chính Louis Holding.

Anh Nhân, 41 tuổi, khởi nghiệp từ nghề buôn gạo ở Cần Thơ, sau đó anh cùng vợ thành lập công ty đầu tiên là Doanh nghiệp tư nhân Thành Nhân. Ông Nhân sau đó nổi lên với cương vị Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holding.

Từ năm 2020, ông Nhân được biết đến nhiều hơn khi Louis Holding mua lại nhiều doanh nghiệp thua lỗ với giá trị cổ phiếu thấp. Từ đó tạo thành “hệ sinh thái” của Louis Holding.

Theo kết luận điều tra, nguồn cơn khiến ông Nhân “gian lận” thị trường là do mua lại Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thu. Sau khi mua, Bảo Thư đổi tên thành Công ty Louis Land (mã chứng khoán là BII) hoạt động chính là đầu tư bất động sản nhưng không có dự án.

Sau đó ông Nhân mua lại Công ty Đầu tư và Xây dựng Trường Giang đổi tên thành Công ty Louis Capital (mã chứng khoán TGG).

Khi có trong tay hai mã chứng khoán BII và TGG, ông Nhân bàn với Nam cách thức thao túng. Cơ quan điều tra xác định, hai ông này đã sử dụng 20 tài khoản liên tục mua, bán và khớp lệnh để thao túng hai cổ phiếu này. Mọi thứ đều được lên kịch bản chi tiết, theo từng giai đoạn.

Theo phân minh, ông Nhân trực tiếp chỉ đạo nhân viên nhận tiền để giao dịch. Số tiền này ông Nhân vay chủ yếu từ Chứng khoán Trí Việt. Ông Nhân đã trả cho ông chủ Chứng khoán Trí Việt 4% tiền ngoài hợp đồng vay và thực tế ông Nam đã nhận 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng.

Tháng 1/2021, ông Nhân mở tài khoản chứng khoán mua thử gần 100.000 cổ phiếu BII với giá 1.000 đồng / cổ phiếu, sau đó bán ra với giá gấp đôi. Thấy có lãi, ông Nhân thỏa thuận với ông Nam về việc mở tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt. Ông Nhân sau đó nhờ người thân mở nhiều tài khoản chứng khoán mua hết 10 triệu cổ phiếu BII với giá cao nhất 6.500 đồng / cổ phiếu.

Khi sở hữu số lượng lớn cổ phiếu BII, từ tháng 2/2021, ông Nhân và Nam đã sử dụng 17 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục giao dịch, khớp lệnh chéo. Từ đó, giá cổ phiếu BII được đẩy lên 11.200 đồng / cổ phiếu.

Tham vọng khuấy đảo thị trường chưa dừng lại, tháng 8/2022, ông Nhân lập một nhóm trên mạng xã hội có tên Gia đình Louis với hơn 10.000 thành viên. Anh Nhân thường xuyên đăng những bài viết với những khẩu hiệu như “đặt hàng hôm nay, để mai tính”, “cuối năm BII không tăng lên 3x, TGG không được 4x, mọi người cứ chửi thoải mái”, vị này kết luận. xác định kiểm tra.

Những lời kêu gọi này đã thu hút nhiều nhà đầu tư, đẩy giá cổ phiếu BII liên tục tăng trần và đạt đỉnh 33.800 đồng / cổ phiếu, gấp 10 lần so với thời điểm nhóm ông Nhân mua vào. Khi giá BII đạt đỉnh cũng là lúc nhóm của ông Nhân và Nam bán xong để chốt lời thu lợi bất chính.

Tính từ thời điểm mua đến bán là 10 tháng, nhóm của ông Nhân bị cáo buộc thu lợi hơn 63 tỷ đồng từ BII.

Với cổ phiếu TGG, từ tháng 2 đến tháng 6/2021, nhóm ông Nhân liên tục sử dụng nhiều tài khoản khác nhau để mua hơn 10 triệu cổ phiếu TGG với giá 1.800 đồng / cổ phiếu. Nguồn tiền để mua vẫn được Trí Việt đi vay để xoay vòng.

Cũng giống như với BII, khi có trong tay lượng lớn TGG, ông Nhân hô hào thu hút nhà đầu tư. Sau nhiều phiên tăng trần liên tiếp, TGG đạt đỉnh 74.800 đồng / cổ phiếu, gấp 37 lần so với thời điểm ông Nhân mua vào. Khi vừa chạm đỉnh, các phiên TGG giảm sàn liên tục do mất thanh khoản, khối lượng giao dịch ít nên giảm xuống mức 10.550 đồng / cổ phiếu.

Khi nhiều nhà đầu tư rơi vào cảnh tuyệt vọng khi TGG liên tục “lên sàn” thì nhóm ông Nhân đã chốt lời, lãi hơn 90 tỷ đồng, theo kết luận điều tra.

Có tiền bán cổ phần, ông Nhân chỉ đạo cấp dưới nhận tiền và chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm tại các ngân hàng khác nhau. Cuối tháng, cấp dưới của ông Nhân đưa hồ sơ cho người mở tài khoản để ông ký xác nhận về mặt hình thức của đơn.

Theo kết luận, ông Nhân thừa nhận đã thao túng thị trường chứng khoán với hai mã BII và TGG, thu lợi bất chính hơn 153 tỷ đồng. Với các mã chứng khoán khác như AGM, SMT, VKC, DDV, APG, LDP, ông Nhân khai mua số cổ phiếu này để sở hữu, thâu tóm công ty chứ không phải để thao túng.

Ông Nam được xác định là đã duyệt cho ông Nhân vay và trực tiếp chỉ đạo cấp dưới thao túng chứng khoán giúp ông Nhân thu lợi bất chính. Ông Nam còn lợi dụng việc cho Louis Holding vay tiền để mua bán cổ phiếu, thao túng giá cổ phiếu để yêu cầu ông Nhân chi hoa hồng ngoài hợp đồng 500 triệu đồng.

Ông Nam và Nhân còn dùng danh nghĩa nhân viên môi giới chứng khoán quản lý “nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân” để thu tiền hoa hồng trái pháp luật. Từ đó, ông Nam bị cáo buộc thu lợi bất chính hơn 1,7 tỷ đồng.

Phạm Dư